黑龍江省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《黑龍江省國資委出資企業(yè)合規(guī)管理實施辦法[試行]》的通知

黑國資政[2022]299號         2022-11-25

各出資企業(yè)：

《黑龍江省國資委出資企業(yè)合規(guī)管理實施辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)已經(jīng)省國資委2022年第16次主任辦公會議和第38次黨委會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們執(zhí)行，并就有關(guān)事項通知如下：

一、增強合規(guī)意識，培育合規(guī)文化。深刻認識合規(guī)管理的重要意義，增強全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識，強化依規(guī)辦事、依程序辦事剛性約束。將合規(guī)管理作為企業(yè)學習、業(yè)務(wù)交流、新員工入職培訓的重要內(nèi)容，持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)，營造依法合規(guī)經(jīng)營的濃厚氛圍，增強合規(guī)管理的持久內(nèi)生動力，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

二、健全法治隊伍，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。要全面落實《辦法》要求，推進企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，以高質(zhì)量合規(guī)管理保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，不斷提升企業(yè)抗風險能力。全面設(shè)立首席合規(guī)官并保障其有效履職，配足配強合規(guī)管理專業(yè)人員，嚴格重大決策事項合規(guī)審查把關(guān)，抓好關(guān)鍵領(lǐng)域合規(guī)管理，強化部門協(xié)同，共同推進合規(guī)管理體系構(gòu)建和高效運行。

三、強化責任落實，確保取得實效。針對內(nèi)控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)研究制定長效管理機制，夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)，壓實落靠合規(guī)管理主體責任，嚴格落實“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，將合規(guī)經(jīng)營與企業(yè)相關(guān)制度、工作流程相結(jié)合。增強合規(guī)管理的針對性和有效性，將合規(guī)管理工作做深做實做細，全力打造法治國企。

黑龍江省國資委

2022年11月25日

黑龍江省國資委出資企業(yè)合規(guī)管理實施辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹習近平法治思想，推動出資企業(yè)全面加強合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風險，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治國企，保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，制定本實施辦法。

第二條 本實施辦法適用于黑龍江省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱省國資委)根據(jù)省政府授權(quán)履行出資人職責的國有企業(yè)(以下簡稱出資企業(yè))。

第三條 本實施辦法所稱合規(guī)，是指出資企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等要求。

本實施辦法所稱合規(guī)風險，是指出資企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本實施辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括合規(guī)管理制度制定、合規(guī)風險管理、合規(guī)審查、合規(guī)考核評價、合規(guī)責任追究、合規(guī)培訓、合規(guī)計劃與合規(guī)報告等有組織有計劃的管理活動。

第四條 出資企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責任，加強合規(guī)管理制度建設(shè)、機制建設(shè)、文化建設(shè)、信息化建設(shè)。根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，不斷提升廣大員工合規(guī)意識和行為自覺，營造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，有效防控合規(guī)風險。

第五條 出資企業(yè)應當按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系：

(一)堅持黨的領(lǐng)導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導貫穿合規(guī)管理全過程。

(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和分支機構(gòu)、全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

(三)堅持權(quán)責清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實全員合規(guī)責任制，對違規(guī)行為嚴肅問責。

(四)堅持務(wù)實高效。從經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系。強化合規(guī)管理制度可操作性，提高合規(guī)管理有效性。突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。

第六條 出資企業(yè)應當在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

第七條 省國資委負責指導、監(jiān)督出資企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。

第二章 組織架構(gòu)和職責

第八條 出資企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

出資企業(yè)應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委領(lǐng)導下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應職責，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實。

第九條 出資企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，決定企業(yè)合規(guī)管理目標，對企業(yè)合規(guī)管理承擔責任，主要履行以下職責：

(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案、戰(zhàn)略規(guī)劃和年度報告等。

(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。

(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。

(四)決定合規(guī)管理部門的設(shè)置及職責。

(五)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第十條 出資企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，主要履行以下職責：

(一)擬定合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。

(二)擬定合規(guī)管理基本制度，擬定并組織實施年度計劃，組織制定合規(guī)管理具體制度。

(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。

(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

第十一條 出資企業(yè)主要負責人作為推進法治建設(shè)第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。

第十二條 出資企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導機構(gòu)等合署辦公，承擔合規(guī)管理的組織和協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，對合規(guī)管理重大事項提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。

第十三條 出資企業(yè)應當結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，主要履行以下職責：

(一)組織制定合規(guī)管理專項規(guī)劃。

(二)董事會審議的事項涉及法律問題或者合規(guī)問題，總法律顧問應當列席并提出意見和建議。

(三)召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會議。

(四)領(lǐng)導合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作。

(五)向黨委、董事會匯報合規(guī)管理重大事項。

(六)組織起草企業(yè)合規(guī)管理年度報告。

(七)指導所屬單位加強合規(guī)管理。

(八)章程、董事會或合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管職責。

第十四條 出資企業(yè)各部門負責本業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：

(一)建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案。

(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。

(三)主動進行日常合規(guī)管控，組織本部門領(lǐng)域合規(guī)審查，及時向合規(guī)管理部門通報風險事項。

(四)及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。

(五)做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。

各部門應當設(shè)置一名合規(guī)管理員，由部門骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導和培訓,向部門負責人提出書面合規(guī)意見，供部門決策參考。

第十五條 出資企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：

(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。

(二)負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。

(三)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置。

(四)受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

(五)組織或者協(xié)助各部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。

(六)具體指導企業(yè)各部門、各級子公司和分支機構(gòu)的合規(guī)管理工作。

(七)章程、董事會或合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。

第十六條 出資企業(yè)應當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員。合規(guī)委員會委員、首席合規(guī)官、合規(guī)管理員應當遵守法律、法規(guī)和公司章程，對合規(guī)事項負有勤勉盡責義務(wù)。

第十七條 出資企業(yè)應當有效建立合規(guī)管理三道防線。業(yè)務(wù)部門是防范合規(guī)風險的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及其負責人應當承擔首要合規(guī)責任;合規(guī)管理部門是防范合規(guī)風險的第二道防線，同時也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責任單位;紀檢監(jiān)察機構(gòu)和審計、巡視巡察、監(jiān)督追責等部門是防范合規(guī)風險的第三道防線，依據(jù)有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究。

第三章 制度建設(shè)

第十八條 出資企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構(gòu)職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容。針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

第十九條 出資企業(yè)可以建立合規(guī)聯(lián)席會議制度，聯(lián)席會議由首席合規(guī)官召集和主持，通過定期會議等形式研究、指導、協(xié)調(diào)、部署合規(guī)管理各項工作。

第二十條 出資企業(yè)應當建立合規(guī)管理匯報制度。遇重大合規(guī)風險及事項，子公司的合規(guī)管理部門除及時向本級企業(yè)主管合規(guī)工作負責人報告外，還須向集團公司合規(guī)管理牽頭部門報告，確保企業(yè)最高管理層及時掌控合規(guī)風險情況。

第二十一條 出資企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。