高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。一般從業資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。

一、報名時間

3月1日15時至3月12日15時

二、報名條件

測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。

(一)證券公司高級管理人員必須具備下列條件：

1、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定；

2、熟悉有關金融、證券法律法規，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業務開拓能力；

3、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定；

4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩健，具有良好的職業道德。

(二)有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：

1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；

2、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；

3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的；

4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；

5、有欺詐或不誠實行為的；

6、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的；

7、近三年受過中國證券業協會紀律處分的；

8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；

9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；

10、個人負有數額較大的債務且到期未清償的。