現將2021年7月高級管理人員任職測試(以下簡稱“任職測試”)有關事項公告如下：

一、任職測試內容

(一)任職測試類別及科目

1、高級管理人員資質測試：

科目1：證券公司高級管理人員資質測試，參見《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》

科目2：證券公司合規管理人員勝任能力測試，參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2020)》

2、證券業從業人員資格考試一般從業資格

科目3：證券市場基本法律法規，參見《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2020)》

科目4：金融市場基礎知識，參見《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2020)》

詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

特別提示：有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準。

(二)任職測試日期及費用

任職測試日期：2021年7月14日

報名時間：2021年7月2日15時至7月9日15時

高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。一般從業資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。

準考證打印時間：2021年7月12日15時

任職測試費：每科次61元

(三)任職測試地點

北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層。

提示：報名后，若北京疫情防控升級不能正常組織考試，協會將取消考試，并為已報考考生辦理退款。

(四)任職測試形式

任職測試采取機考或筆試形式(以準考證為準)，時間為120分鐘，題型為選擇題，高管資質測試為120題，一般從業資格為100題，滿分為100分，60分及以上為合格。

二、報名方式、條件及原則

(一)報名對象

高級管理人員資質測試面向擬任證券經營機構高級管理人員。

證券業從業人員資格考試面向擬任證券公司主要負責人。

(二)報名方式

測試報名統一使用由協會分配的機構專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協會網站“考試報名”欄目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

(三)報名原則

1、報考人員自報名成功之時起至任職測試報名截止日前可選擇退考。

2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內將會再次開放報名。

(四)考試咨詢

如有疑問，請登錄協會網站查詢常見問題及解答，亦可通過網報平臺在線咨詢。

三、防疫措施

(一)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫，如健康碼提示異常或體溫超過37.3度，監考老師有權拒絕考生入場。除現場取像外，考試期間要求考生全程佩戴口罩。

(二)考試期間，考點將提供有效安全間隔距離的座位，同時會安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。

特此公告。

中國證券業協會
2021年6月29日