根據中央人民政府與香港特別行政區政府簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》(下稱CEPA),中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會(下稱香港證監會)確定了兩地證券、期貨及基金從業人員資格互認的具體安排。
　　根據上述安排,內地證券期貨基金專業人員(指完成登記的內地證券從業人員、擁有有效的期貨或基金執業資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會(下稱考試主辦方)主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規例》、卷二《證券規例》、卷三《衍生工具規例》、卷五《機構融資規例》、卷六《資產管理規例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購和股份回購規例》,并符合香港證監會所列的發牌條件,即可申請相關牌照,而無須通過專業知識考試。經此途徑取得行業執業證書的內地專業人員,將被視作符合香港負責人員或代表的行業資格。
　　現將此次香港資格考試有關事項公告如下:
　　一、考試時間及地點

日期	科目	時間
2023年11月11日(星期六)	卷一《基本證券及期貨規例》	13:30～15:00
	卷二《證券規例》	15:40～16:40
	卷三《衍生工具規例》
	卷五《機構融資規例》
	卷六《資產管理規例》
	卷十六《保薦人(代表)》
	卷十七《公司收購和股份回購規例》	17:20～18:20

　　考試地點:北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市,具體考試地點見準考證。報考成功的考生,可根據報名系統提示時間登錄打印準考證。
　　二、報名日期及費用
　　(一)報名交費、退費時間:

報名網址	http://xgks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm
報名、退費時間	10月9日15時至10月27日15時

　　考生提交的信息要求完整、真實、準確。
　　(二)考試費用:
　　卷一:人民幣1100元/卷
　　卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七:人民幣1300元/卷。
　　符合報考資格的內地證券期貨基金專業人員可通過中國證券業協會進行網上報名,并按指定的方式及時繳納報名費用。
　　三、報考資格
　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并登記為有效的證券從業人員或擁有有效的內地期貨或基金執業資格,即:
　　1.在中國證券業協會登記的證券從業人員;或
　　2.擁有中國期貨業協會頒發的有效執業資格;或
　　3.擁有中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。
　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。
　　四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時長/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規例》	閉卷機考	60	90	70%
卷二《證券規例》		40	60
卷三《衍生工具規例》
卷五《機構融資規例》
卷六《資產管理規例》
卷十六《保薦人(代表)》
卷十七《公司收購和股份回購規例》

　　香港資格考試成績可用于申請香港證監會相關牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照;或在3年內通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。
　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
　　*申請為保薦人(代表)/從事《公司收購、合并及股份回購守則》的相關業務或提供意見人士,除須通過相關考卷外,申請人還須維持作為香港證監會第6類受規管活動的持牌人士。
　　有關申請香港證監會牌照的詳情或豁免考試的規定可瀏覽香港證監會官方網站(www.sfc.hk)。
　　五、考試成績查詢
　　考生可于考試后約25個工作日通過香港證券及投資學會電子服務網站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學會電子服務網站之考生,須先啟動(請勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學會記錄之帳戶。有關登入電子服務網站的程序,請參考《考試手冊》(附件 2)8.1。
　　六、背景資料
　　關于香港證券及期貨業的發牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規定:
　　香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下:

受規管活動類別	受規管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產管理
第十類	提供信貸評級服務

　　內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應按照下列對照表被視作已擁有與其當前登記情況或執業資格相應的香港認可行業資格:

內地證券登記類型或期貨、基金執業資格類型	香港牌照列出的受規管活動
一般證券業務 　　(已通過證券交易專科考試)	證券交易 　　(第一類受規管活動)
一般證券業務、證券投資咨詢業務 　　(已通過證券投資分析專科考試)	就證券提供意見 　　(第四類受規管活動)
一般證券業務 　　(已通過證券發行與承銷專科考試)	就機構融資提供意見 　　(第六類受規管活動)
期貨執業資格 　　(已通過期貨專科考試)	期貨合約交易 　　(第二類受規管活動)
期貨執業資格 　　(已通過期貨專科考試)	就期貨合約提供意見 　　(第五類受規管活動)
基金執業資格 　　(已通過證券投資基金專科考試)	提供資產管理 　　(第九類受規管活動)

　　內地證券期貨基金專業人員可參考以下列表,了解有關香港證監會受規管活動之代表及/或負責人員之發牌申請的香港監管架構的考試。

職位	受規管活動	香港證券及期貨從業員 　　資格考試
負責人員	第1類 證券交易; 　　第4類 就證券提供意見;	卷一及卷二
	第2類 期貨合約交易 　　第5類 就期貨合約提供意見	卷一及卷三
	第6類 就機構融資提供意見	卷一及卷五
	第9類 提供資產管理	卷一及卷六
代表	第1類 證券交易 　　第2類 期貨合約交易 　　第4類 就證券提供意見 　　第5類 就期貨合約提供意見 　　第6類 就機構融資提供意見 　　第9類 資產管理	卷一

　　　　資格考試卷十六:因應香港證監會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。
　　  資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購、合并及股份回購守則》相關事宜及就該等事宜提供意見的第 6 類(就機 構融資提供意見)持牌人士的資格準則下的考試。
　　　　內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照時,必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監會下載)所列的準則。根據上表,內地證券期貨基金專業人員雖已符合香港證監會的“認可行業資格”的要求,但根據《勝任能力的指引》,內地專業人員必須通過香港相關的法規考試以符合其“有關本地監管架構的考試”的要求。詳情請瀏覽香港證券及投資學會網頁。
　　　　有關申請香港從業牌照的細節,請咨詢香港證監會的發牌科。
　　　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)
　　　　電子郵箱: licensing@sfc.hk
　　　　有關考試報考的問題,請咨詢中國證券業協會考試組織部。
　　　　咨詢電話: 0531-66680773
　　　　電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn
　　七、考試教材
　　　　考試綱要詳見附件1。
　　成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據《溫習手冊》準備考試。
　　　　此外,考生準備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
　　* 由香港證監會發布的守則、操守準則及指引
　　* 香港證監會網址:www.sfc.hk
　　* 香港交易所網址:www.hkex.com.hk
　　* 香港金融管理局網址:www.info.gov.hk/hkma/
　　* 強制性公積金計劃管理局網址:www.mpfa.org.hk
　　為反映行業及規則的轉變,考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應先查看香港證券及投資學會的網頁(行業資格欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。
　　八、關于香港證券及投資學會
　　　　香港證券及投資學會為有意投身金融服務業的人士提供全面而優質的專業培訓課程、活動及國際認可考試,旨在協助他們提升其業內專業技能。
　　「香港證券及期貨規例」培訓。考生可通過香港證券及投資學會了解更多有關「香港證券及期貨規例」網上培訓的相關資料。
　　九、香港證券及投資學會聯系方式
　　地址:香港鲗魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈17樓
　　網址﹕www.hksi.org
　　熱線﹕(852)31206100
　　電子郵箱﹕exam@hksi.org
　　十、測試咨詢
　　如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。
　　特此公告。


　　中國證券業協會
　　  2023年9月28日